Le città statunitensi registrano una carenza di $2,588 trilioni per quanto riguarda le infrastrutture, e molti progetti continuano a subire ritardi o a superare il budget previsto. Se dovessi avviare un piano di investimento oggi, non aspetterei di avere dati perfetti. Creerei un elenco di base degli asset, ne valuterei le condizioni e il rischio, segnalerei quelli ad alto potenziale e lo trasformerei in un piano di spesa da 5 a 20 anni.
Ecco la versione breve:
- Inizia con una linea di riferimento di base delle risorse. Elenca per primi i beni più importanti, come strade, ponti, edifici, scuole e servizi pubblici.
- Condizioni e rischio relativi al punteggio. Considera l'età, le ispezioni, la cronologia delle riparazioni e cosa succede in caso di guasto di un bene.
- Aggiungere i dati relativi all'energia e alle emissioni di carbonio. Concentrarsi sulle attività che presentano sia un rischio elevato sia costi di gestione elevati.
- Elaborare una tabella di marcia per fasi. Abbinare i progetti principali ai limiti di bilancio, alle fonti di finanziamento e ai piani di investimento annuali.
- Aggiornare il piano ogni anno. Colmate innanzitutto le lacune più significative nei dati e confrontate le previsioni con i risultati effettivi.
L'idea di fondo è semplice: non spendere basandoti solo su ciò che oggi sembra andare peggio. Intervenire laddove la perdita di servizio, i problemi di sicurezza, i costi futuri e lo spreco di energia si fanno sentire maggiormente.
Alcuni dati saltano all’occhio:
- 43.6% deficit di finanziamento delle infrastrutture
- 63% molti progetti di investimento superano il budget previsto
- 72% avere un ritardo rispetto al programma
- Una pianificazione iniziale inadeguata può far aumentare i costi del progetto di 264%
Se dovessi riassumere l'articolo in una sola frase, sarebbe questa: Inizia in piccolo, stabilisci le priorità e rendi visibili i compromessi.
Questa guida illustra poi tali primi passi in termini semplici, in modo che possiate passare da dati frammentati sulle attività a una chiara tabella di marcia per gli investimenti.
Pianificazione degli investimenti per città sostenibili: un modello in quattro fasi
Pianificazione a lungo termine: pianificazione a lungo termine degli investimenti nelle infrastrutture
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1. Stabilire una soglia minima di risorse prima di definire le priorità
Inizia con un valore minimo di riferimento: dati sufficientemente strutturati sulle risorse per giustificare decisioni di spesa fondate, non una documentazione perfetta di ogni singola risorsa. Quando i fondi sono limitati, il primo compito è individuare quali risorse abbiano il maggiore impatto sui servizi, sulla sicurezza e sui costi futuri.
Creare un registro centralizzato delle risorse con i campi appropriati
Un punto di riferimento utile dovrebbe rispondere a sei domande fondamentali: cosa possiedi, quante unità hai, dove si trova ciascuna risorsa, quando è stata installata o sostituita, in che condizioni si trova e quanta vita utile le resta [4].
Per i portafogli pubblici, i campi da compilare in prima fase che rivestono maggiore importanza sono:
| Categoria di attività | Campi principali da acquisire | Condizione standard |
|---|---|---|
| Strade/Manto stradale | Ubicazione, larghezza/lunghezza, materiale, data di installazione | Indice delle condizioni del manto stradale (PCI) [5] |
| Ponti | Ubicazione, lunghezza della campata, tipo, data dell'ultima ispezione | Inventario nazionale dei ponti standard (NBI) [1] |
| Edifici | Superficie in piedi quadrati, destinazione d'uso, età dell'impianto di climatizzazione, condizioni del tetto | Indice di condizione della struttura (FCI) [3] |
| Parchi, parchi giochi e strutture ricreative | Tipo di attrezzatura, tipo di superficie di sicurezza, data di installazione | Ispezione visiva di sicurezza [5] |
Aggiungi valore di sostituzione e cronologia dei costi di manutenzione anche. Senza quei dati, la dirigenza non è in grado di valutare appieno l’entità del portafoglio né il costo dell’inazione [3][4].
Fin dal primo giorno, collegare il registratore di cassa a GIS. Quando ogni risorsa è associata a una posizione, i dati raccolti sul campo possono essere immediatamente mappati [5]. Inoltre, contribuisce a evitare che i reparti utilizzino fogli di calcolo separati che, col tempo, finiscono per non essere più sincronizzati con il registro principale [6].
A questo punto, concentrate la vostra attenzione sulle risorse la cui indisponibilità avrebbe le conseguenze più gravi sulla fornitura dei servizi e sulla sicurezza.
Questo dato di riferimento costituisce il punto di partenza per la valutazione dello stato di conservazione, la classificazione del rischio e le decisioni relative alla spesa.
Iniziate dalle risorse ad alta criticità, anche se i dati sono incompleti
Si inizi dalle infrastrutture la cui interruzione causerebbe i danni maggiori: ponti, principali assi stradali, ospedali, scuole e strutture del governo centrale [2]. Se i tuoi dati sono frammentari, questi sono i punti in cui le informazioni mancanti incidono maggiormente.
Quando mancano dei dati, colmare prima le lacune relative ai valori più elevati, in particolare età dell'attività e tipo di materiale [4]. E anche se non esistono dati concreti, le conoscenze istituzionali del personale di lunga data rappresentano comunque un buon punto di partenza [5].
"Se un metodo non regge una spiegazione di 10 minuti in consiglio, non reggerà un intero esercizio finanziario. Nella pratica amministrativa comunale, la domanda raramente è ‘qual è il modello migliore?’, ma piuttosto ‘qual è il prossimo passo che possiamo sostenere, finanziare e ripetere?’" – Alence Poudel, P.E., responsabile tecnico senior, Città di Sugar Land [6]
Da una verifica condotta a San Diego è emerso che i progetti infrastrutturali con una pianificazione iniziale carente comportano costi 264% e altro ancora rispetto alle stime iniziali [3]. Si tratta di una penalità pesante. L'adozione di una linea di base strutturata – anche se solo parziale – può ridurre notevolmente tale rischio.
Primo risultato atteso: una linea di base delle risorse condivisibili
Il primo risultato atteso è una base di riferimento condivisa e standardizzata delle risorse, con regole chiare sulla gestione dei dati, un sistema di valutazione coerente e un'unica fonte di verità per la pianificazione.
Una volta stabilita tale linea di base, il passo successivo consiste nel tradurla in priorità relative alle condizioni e ai rischi.
2. Trasformare i dati di riferimento in panoramiche relative allo stato, al rischio e al livello di servizio
Una volta definita una base di riferimento del patrimonio, il passo successivo è renderla utilizzabile. Un elenco di date di installazione, metrature e note di ispezione non ti dirà dove investire il denaro. Per farlo, hai bisogno di tre viste chiare: condizione, rischio, e impatto sul servizio. In altre parole: in che condizioni si trova l’asset, quanta probabilità c’è che causi problemi e cosa succede se smette di funzionare? È proprio questo che trasforma un inventario statico in uno strumento decisionale.
Valutazione dello stato tramite ispezioni, cronologia e età del bene
Non complicare troppo il sistema di punteggio. A Scala numerica da 1 a 5 o etichette come Buono, Discreto, Scarso funziona bene, a patto di applicare lo stesso metodo a tutte le classi di attività. È proprio questa coerenza che permette di confrontare un’attività con un’altra [3][8].
Se i dati delle ispezioni sono limitati, esistono due valide opzioni alternative. Una è punteggio basato sull'età: confrontare l'età attuale del bene con la sua vita utile prevista per valutarne le condizioni senza dover inviare qualcuno sul posto [8]. L'altro è cronologia degli ordini di lavoro: richieste di riparazione ripetute, difetti noti o guasti ricorrenti possono indicare uno stato di degrado in assenza di un’ispezione formale [5].
Classificare il rischio combinando la condizione con la conseguenza del guasto
La condizione di per sé non determina la gerarchia. Il rischio deriva dall'abbinamento probabilità di fallimento con conseguenza del fallimento. La probabilità riflette solitamente le condizioni, l’età e l’andamento storico delle prestazioni. Le conseguenze riguardano la sicurezza, l’interruzione del servizio, il rischio di non conformità, l’impatto finanziario e l’impatto sulla comunità [8][3]. L'impatto sul servizio dovrebbe inoltre essere monitorato in termini chiari: il guasto riduce l'accessibilità, limita la capacità o interrompe un'operazione critica?
Un modo pratico per valutare questo aspetto è utilizzare un Matrice di rischio 3×3 o 5×5. Classifica ogni risorsa in base alla probabilità che si verifichi un guasto e alla gravità delle conseguenze. Le risorse che si collocano nell’angolo “alta probabilità, gravi conseguenze” vengono spostate in cima alla lista [6][7]. Quando si valutano le conseguenze, dare la massima priorità alla sicurezza pubblica e al rispetto delle normative [3]. Questa visione del rischio funge quindi da filtro per individuare le opportunità nel settore del carbonio e dell'energia nella fase successiva.
La tabella che segue mette in relazione i livelli di rischio con le situazioni che si verificano più spesso e le azioni che di solito ne conseguono:
| Livello di rischio | Condizione tipica | Azione probabile |
|---|---|---|
| Molto alto | Non riuscito | Sostituzione o rinnovo immediato |
| Alto | Scarso (Punteggio 4) | Dare priorità al rinnovo del capitale o alle riparazioni di grande entità |
| Medio | Discreto (Punteggio 3) | Intensificare la manutenzione e monitorare attentamente |
| Basso | Buono | Manutenzione ordinaria e ispezioni periodiche |
Secondo risultato atteso: un pannello di controllo dei rischi del portafoglio destinato alla dirigenza
Il risultato principale in questo caso è un pannello di controllo dei rischi. Pensatela come una panoramica che i responsabili possono consultare per individuare dove si stanno accumulando i rischi su strade, ponti, edifici e altre infrastrutture pubbliche. Il punteggio di rischio di ogni infrastruttura dovrebbe essere ricondotto a una motivazione di servizio, non essere solo un numero.
Utilizzate quella dashboard per evidenziare dove si concentrano i rischi e quali risorse hanno il maggiore impatto sui servizi. Quella stessa visualizzazione prepara inoltre il terreno per il passo successivo: allineare le risorse ad alto rischio alle priorità in materia di energia e emissioni di carbonio.
3. Individuare le priorità in materia di emissioni di carbonio ed energia da inserire nel piano di investimenti
Utilizza il pannello di controllo dei rischi della Fase 2 per individuare le attività in cui costo del fallimento e costo energetico selezionare lo stesso punto. Quindi sovrapporre a quella visualizzazione i dati relativi all'energia e alle emissioni. In questo modo è più facile individuare i casi in cui gli interventi di rinnovamento e la decarbonizzazione riguardano lo stesso progetto.
L'obiettivo è semplice: individuare progetti che risolvano entrambe le questioni contemporaneamente e che dovrebbero rientrare nello stesso piano di investimenti previsto per i lavori di ristrutturazione.
Individuare innanzitutto gli impianti ad alto utilizzo e ad alte emissioni
Si dovrebbe iniziare dagli impianti che consumano molta energia e presentano anche un elevato rischio di interruzione del servizio. In molti portafogli comunali, ciò significa spesso edifici pubblici con un intenso utilizzo di impianti di climatizzazione, impianti di trattamento delle acque e reti di illuminazione stradale. Gli impianti collegati in rete, come gli impianti di trattamento delle acque e i nodi di telecomunicazione, dovrebbero essere inseriti tra le prime priorità, poiché un singolo guasto può causare l’interruzione di più di un servizio [7].
Utilizza tre filtri per ordinare l'elenco:
- EUI (kBtu per piede quadrato all'anno)
- Spesa annuale per le utenze in USD
- Stima delle tonnellate metriche di CO₂e per asset [9]
Una volta individuate le risorse più utilizzate, assegnate loro un punteggio in base alle esigenze del ciclo di vita e al potenziale di riduzione delle emissioni di carbonio.
Coniugare le esigenze legate al ciclo di vita con le opportunità in materia di energia e emissioni di carbonio
È qui che l’esercizio inizia a dare i suoi frutti. Non ti limiti a individuare beni in cattive condizioni, ma individui progetti che affrontano contemporaneamente la necessità di ristrutturazione e lo spreco energetico.
Valutare i progetti in base allo stato di conservazione, al rischio, al risparmio energetico e alla riduzione delle emissioni di carbonio. Ciò fornisce alla dirigenza argomenti più convincenti a sostegno della richiesta di finanziamento. Un progetto che risolva un problema di sicurezza o di affidabilità e Un progetto che riduce i costi operativi è solitamente molto più facile da giustificare rispetto a uno che risolve un solo problema.
"L'adattamento non è più un'opzione facoltativa né un costo irrecuperabile; è un'infrastruttura che può essere finanziata, ampliata e progettata per durare nel tempo." – Katrina Kelly-Pitou, Direttrice per l'adattamento ai cambiamenti climatici e l'economia, SmithGroup [7]
Terzo risultato atteso: un elenco ristretto di progetti prioritari nel settore delle emissioni di carbonio e dell'energia
Il risultato è un elenco sintetico di progetti: le voci principali in cui si sovrappongono la necessità di rinnovo e il risparmio energetico. Ogni voce dovrebbe includere il bene in questione, le sue condizioni attuali e il livello di rischio, la spesa annuale per le utenze e una proiezione dei risparmi e della riduzione delle emissioni qualora il progetto venisse realizzato.
La tabella che segue illustra un modo per organizzare tale elenco per categoria di attività:
| Categoria di attività | Fattori che influenzano l'impatto energetico e le emissioni di carbonio | Livello di priorità |
|---|---|---|
| Impianti di riscaldamento, ventilazione e condizionamento dell'aria e caldaie (edifici pubblici) | Elevato consumo di elettricità/gas; attrezzature obsolete | Livello 1 |
| Impianti di trattamento delle acque | Elevato consumo energetico; rischio di interruzioni a catena dei servizi | Livello 1 |
| Reti di illuminazione stradale | Elevato consumo di energia elettrica | Livello 2 |
| Involucro edilizio | Perdite termiche; problemi di durata | Livello 2 |
| Centri amministrativi | Consumo energetico operativo | Livello 3 |
Utilizzate l'analisi degli scenari per verificare come queste priorità reggano a fronte di diversi percorsi di bilancio. Tale elenco diventa il punto di partenza per la definizione delle fasi di attuazione previste dal bilancio nella fase successiva.
4. Elaborare la prima tabella di marcia degli investimenti basata sul rischio, nel rispetto dei vincoli di bilancio
Utilizza la linea di riferimento, il pannello di controllo dei rischi e l'elenco delle priorità in materia di emissioni di carbonio per trasformare i tuoi progetti classificati in una tabella di marcia finanziata.
Valutare e pianificare i progetti nel rispetto dei limiti di bilancio effettivi
Inizia trasformando l'elenco ordinato in una sequenza di progetti che puoi effettivamente finanziare. Un modello di valutazione ponderata ti aiuta a classificare i lavori in base a criteri quali sicurezza e salute, conformità normativa, rischio, rendimento finanziario e impatto sulla comunità [3].
Successivamente, è necessario allineare tali progetti al CIP, ovvero al bilancio pluriennale degli investimenti. Un CIP a rotazione di 5-7 anni, aggiornato ogni anno, offre la possibilità di scaglionare i lavori senza gravare eccessivamente su un singolo ciclo di bilancio. La contea di Wake, nella Carolina del Nord, ne è un buon esempio. La contea utilizza un CIP a rotazione di 7 anni con un mix di finanziamento composto per l’80% da debito e per il 20% da liquidità, che le ha permesso di mantenere un rating creditizio AAA e aliquote fiscali stabili [3].
L'idea di base è semplice: finanziare prima gli asset a più alto rischio, poi procedere gradualmente con gli altri in base alle conseguenze e al budget disponibile.
Verificare gli scenari prima di impegnare i fondi
Prima di prendere qualsiasi decisione definitiva, valuta la roadmap in base a diversi scenari di bilancio. Ciò consentirà ai responsabili delle decisioni di capire cosa cambia quando le risorse finanziarie si riducono, quando la resilienza diventa una priorità assoluta o quando si dà maggiore spazio alle iniziative relative alle emissioni di carbonio.
| Scenario | Obiettivo primario | Compromesso fondamentale |
|---|---|---|
| Budget limitato | Rispetto dei limiti di bilancio | Rischio più elevato nel lungo termine; maggiore differimento |
| Incentrato sulla resilienza | Rafforzamento delle risorse critiche | Investimenti iniziali (CAPEX) più elevati; ogni $1 investito può generare rendimenti compresi tra $2 e $10 [7] |
| Decarbonizzazione accelerata | Energia e riduzione delle emissioni di carbonio | Costi operativi (OPEX) in calo nel tempo; maggiore esborso di capitale nel breve termine |
| Equilibrato / Di riferimento | Rinnovo basato sul rischio | Costi del ciclo di vita ottimizzati; la soluzione più sostenibile di fronte al controllo pubblico |
Questo tipo di modellizzazione degli scenari non è solo teoria. Sugar Land l’ha utilizzata per reindirizzare i fondi provenienti dalle obbligazioni verso condotte idriche a più alto rischio [6].
Quarto risultato atteso: una roadmap iniziale degli investimenti per un periodo compreso tra 5 e 20 anni
Il risultato atteso in questo caso è una tabella di marcia articolata in fasi, con un orizzonte temporale compreso tra i 5 e i 20 anni. Nel breve termine, l’attenzione dovrebbe rimanere concentrata sugli asset a rischio “alto-alto” e “alto-medio”, sui progetti di conformità normativa e sui progetti con la massima priorità in materia di emissioni di carbonio individuati in precedenza [7].
Le fasi successive potranno occuparsi di interventi di ristrutturazione su larga scala, di misure volte a rafforzare la resilienza e di progetti di decarbonizzazione che richiedono tempi di pianificazione più lunghi.
Per ogni fase, specificare:
- Profili di spesa annuali
- Fonti di finanziamento
- Impatto sulla dotazione di bilancio derivante dalla manutenzione futura [3]
Questo livello di dettaglio rende la roadmap chiara e pronta per la revisione, consentendo alla dirigenza di comprendere come il piano gestisca i rischi, le emissioni di carbonio e i limiti di bilancio nel corso del tempo.
Conclusione: iniziate in modo semplice, rendete chiare le priorità e aggiornate regolarmente il piano
Una volta redatta la prima roadmap, il lavoro cambia. Si passa dall’analisi alla gestione. Si parte da una base di riferimento affidabile delle risorse, la si trasforma in una panoramica delle condizioni e dei rischi, si stabilisce l’ordine di priorità in termini di emissioni di carbonio ed energia, e da lì si costruisce una roadmap per fasi. Si procede non Servono dati perfetti fin dal primo giorno. Servono decisioni che si possano sostenere. Il lavoro parte da una base minima funzionante e migliora ad ogni ciclo.
Al termine del primo ciclo, i dirigenti dovrebbero disporre di una situazione di riferimento, di una valutazione dei rischi, di un elenco delle priorità in materia di emissioni di carbonio e di una tabella di marcia per gli investimenti suddivisa in fasi. La pianificazione degli investimenti sostenibili è un processo ripetibile volto a individuare il miglior investimento possibile, non un’operazione di capitale una tantum.
Le città di piccole e medie dimensioni possono iniziare con uno screening di primo livello. Il rischio maggiore è quello di aspettare dati perfetti mentre il deficit di finanziamenti continua ad aumentare. Ecco perché il piano dovrebbe funzionare come uno strumento dinamico, non rimanere in un cassetto come un rapporto una tantum.
Aggiornare il CIP ogni anno, colmare le lacune più rilevanti nei dati ogni trimestre e confrontare le previsioni con i risultati effettivi [3][6]. L'obiettivo è creare un quadro di riferimento che consenta di migliorare ad ogni ciclo, in modo che il rinnovo delle infrastrutture obsolete e gli obiettivi di decarbonizzazione vadano nella stessa direzione anziché essere in contrasto tra loro.
Inizia in modo semplice. Metti in evidenza i compromessi. Migliora il piano ogni anno.
Domande frequenti
Da dove si comincia quando i dati sulle risorse sono incompleti?
Molti comuni partono da una situazione in cui i dati sono incompleti. Il primo passo consiste nel verificare l’inventario delle risorse già disponibile e raccogliere le informazioni sparse all’interno dell’organizzazione: le conoscenze del personale, la cronologia degli ordini di lavoro, le mappe e la documentazione sia digitale che cartacea.
A quel punto, inviate le squadre sul campo per colmare le lacune con uno standard Scala di valutazione da 1 a 5. Una volta stabilite tali valutazioni, convertirle in punteggi di rischio valutando la probabilità di fallimento e l’impatto sociale, finanziario e ambientale che ne deriverebbe. Ciò consente di definire una tabella di marcia degli investimenti chiara, sostenibile e basata sul rischio.
A quali risorse dovremmo dare la priorità?
Inizia facendo un inventario della tua infrastruttura fisica, in modo da avere un quadro chiaro delle risorse di base. A quel punto, utilizza un modello di valutazione del rischio basato su criteri multipli per classificare le risorse in modo coerente e oggettivo.
Assegnare una priorità alle risorse in base a:
- Rischi e conseguenze di un fallimento
- Esposizione a fattori di rischio e capacità limitata di reagire
- Allineamento strategico e normativo
- Rischi immediati per la sicurezza pubblica
In che modo gli obiettivi relativi alle emissioni di carbonio si inseriscono nella pianificazione del capitale?
Gli obiettivi relativi alle emissioni di carbonio devono essere integrati nella pianificazione finanziaria, poiché influenzano le scelte che le città e le aziende di servizi pubblici compiono in merito all’impiego dei propri fondi. Anziché considerare le emissioni di carbonio come una questione secondaria, valutano ogni investimento proposto in un’ottica climatica.
Ciò significa valutare il carbonio incarnato legato all'edilizia e ai materiali, il emissioni operative un bene produrrà nel corso della sua intera vita utile, il costo sociale del carbonio, nonché eventuali cambiamenti politici che potrebbero modificare il quadro in un secondo momento. Ciò aiuta i responsabili delle decisioni a dare maggiore peso ai progetti che sostengono gli obiettivi di zero emissioni nette e a ridurre il rischio di asset irrecuperabili.
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