A las ciudades estadounidenses les faltan $2,588 billones en materia de infraestructuras, y muchos proyectos siguen sufriendo retrasos o sobrepasando el presupuesto. Si hoy mismo fuera a poner en marcha un plan de inversión, no esperaría a disponer de datos perfectos. Elaboraría una lista básica de activos, evaluaría su estado y su riesgo, señalaría los activos de alto potencial y convertiría todo ello en un plan de inversión a 5 o 20 años.
Esta es la versión resumida:
- Empieza por establecer una referencia básica de los activos. Enumera en primer lugar los activos más importantes, como carreteras, puentes, edificios, colegios y servicios públicos.
- Condición y riesgo según la puntuación. Ten en cuenta la antigüedad, las inspecciones, el historial de reparaciones y qué ocurre si un activo falla.
- Añade datos sobre energía y emisiones de carbono. Céntrate en los activos que, además de ser de alto riesgo, tienen unos costes de funcionamiento elevados.
- Elabora una hoja de ruta por fases. Adecuar los proyectos más importantes a los límites presupuestarios, las fuentes de financiación y los planes de inversión anuales.
- Actualiza el plan cada año. Soluciona primero las principales lagunas de datos y compara las previsiones con los resultados reales.
La idea central es sencilla: No gastes basándote únicamente en lo que hoy parece peor.. Invertir en aquellos ámbitos en los que la pérdida de servicio, los problemas de seguridad, los costes futuros y el desperdicio de energía tienen un mayor impacto.
Hay algunas cifras que llaman la atención:
- 43.6% déficit de financiación de las infraestructuras
- 63% los proyectos de inversión suelen sobrepasar el presupuesto
- 72% atrasarse con respecto al horario previsto
- Una planificación inicial deficiente puede hacer que los costes del proyecto aumenten en 264%
Si tuviera que resumir el artículo en una sola frase, sería esta: Empieza poco a poco, prioriza lo que importa y haz visibles las concesiones.
A continuación, esta guía te explica esos primeros pasos en un lenguaje sencillo para que puedas pasar de tener datos dispersos sobre tus activos a contar con una hoja de ruta clara para tus inversiones.
Planificación de inversiones para una ciudad sostenible: un marco de cuatro pasos
Planificación con antelación: planificación a largo plazo para la inversión en infraestructuras
sbb-itb-5be7949
1. Establecer una base mínima de activos antes de fijar las prioridades
Empieza con un nivel mínimo de referencia: datos sobre los activos lo suficientemente estructurados como para justificar decisiones de gasto fundamentadas, no un registro perfecto de cada uno de los activos. Cuando el presupuesto es ajustado, lo primero es determinar qué activos tienen mayor impacto en el servicio, la seguridad y los costes futuros.
Crea un registro centralizado de activos con los campos adecuados
Un inventario de referencia útil debe responder a seis preguntas básicas: qué se posee, cuántas unidades hay, dónde se encuentra cada activo, cuándo se instaló o sustituyó, en qué estado se encuentra y cuánta vida útil le queda. [4].
En el caso de las carteras públicas, los campos de la primera revisión que más importan son:
| Categoría de activos | Campos principales que hay que rellenar | Condición: Estándar |
|---|---|---|
| Carreteras/Pavimento | Ubicación, anchura/longitud, material, fecha de instalación | Índice de estado del pavimento (PCI) [5] |
| Puentes | Ubicación, longitud del vano, tipo, fecha de la última inspección | Inventario nacional de puentes Normas (NBI) [1] |
| Edificios | Superficie en pies cuadrados, tipo de uso, antigüedad del sistema de climatización, estado del tejado | Índice de estado de las instalaciones (FCI) [3] |
| Parques, zonas de juegos e instalaciones recreativas | Tipo de equipo, tipo de superficie de seguridad, fecha de instalación | Inspección visual de seguridad [5] |
Añadir valor de reposición y historial de costes de mantenimiento también. Sin esos datos, los responsables no pueden hacerse una idea completa del alcance de la cartera ni del coste que supone no hacer nada [3][4].
Desde el primer día, vincula la caja registradora a SIG. Cuando cada activo está vinculado a una ubicación, los datos de campo se pueden representar en un mapa de inmediato [5]. Además, contribuye a evitar que los departamentos utilicen hojas de cálculo independientes que, poco a poco, se desincronizan del registro principal [6].
A partir de ahí, céntrate en los activos cuyo fallo afectaría más gravemente a la prestación del servicio y a la seguridad.
Esta referencia te sirve de punto de partida para la evaluación del estado, la clasificación de riesgos y las decisiones sobre el gasto.
Empieza por los activos de alta criticidad, incluso si los datos están incompletos
Empieza por las infraestructuras cuya avería causaría un mayor daño: puentes, principales corredores viarios, hospitales, colegios e instalaciones del Gobierno central. [2]. Si tus datos son incompletos, estos son los aspectos en los que la falta de información tiene mayor importancia.
Cuando falten registros, completa primero las lagunas de mayor valor, sobre todo antigüedad del activo y tipo de material [4]. Y, aunque no existan registros documentados, los conocimientos institucionales del personal con más antigüedad siguen siendo una buena fuente de partida [5].
"Si un método no resiste una explicación de 10 minutos ante el ayuntamiento, no sobrevivirá un ejercicio presupuestario. En la práctica municipal, la pregunta rara vez es ‘¿cuál es el mejor modelo?’, sino ‘¿cuál es el siguiente paso que podemos defender, financiar y repetir?’" – Alence Poudel, ingeniero profesional, directora sénior de ingeniería, Ayuntamiento de Sugar Land [6]
Una auditoría realizada en San Diego reveló que los proyectos de infraestructura con una planificación inicial deficiente suponen un coste 264% más que las estimaciones iniciales [3]. Es una sanción muy severa. Establecer una línea de base estructurada —aunque solo sea parcial— puede reducir ese riesgo de forma significativa.
Primer resultado: una referencia de activos compartibles
El primer resultado es una referencia común y estandarizada de los activos, con normas claras sobre los datos, una puntuación coherente y una única fuente de información fiable para la planificación.
Una vez establecida esa referencia, el siguiente paso es convertirla en prioridades en materia de estado y riesgo.
2. Transformar los datos de referencia en vistas de estado, riesgo y nivel de servicio
Una vez que dispongas de un inventario de activos, el siguiente paso es hacer que resulte útil. Una lista con las fechas de instalación, la superficie en pies cuadrados y las notas de inspección no te indicará en qué debes invertir. Para ello, necesitas tres vistas claras: condición, riesgo, en repercusión en el servicio. En otras palabras, ¿en qué estado se encuentra el activo?, ¿qué probabilidad hay de que dé problemas? y ¿qué ocurre si falla? Eso es lo que convierte un inventario estático en una herramienta para la toma de decisiones.
Evaluar el estado mediante inspecciones, el historial y la antigüedad de los activos
Que el sistema de puntuación sea sencillo. A Escala numérica del 1 al 5 o marcas como Bueno, Regular, Malo funciona bien, siempre y cuando se aplique el mismo método a todas las clases de activos. Esa coherencia es la que permite comparar un activo con otro [3][8].
Si los datos de inspección son limitados, existen dos opciones de respaldo fiables. Una de ellas es puntuación basada en la edad: comparar la antigüedad actual del activo con su vida útil prevista para estimar su estado sin necesidad de enviar a nadie sobre el terreno [8]. La otra es historial de órdenes de trabajo: las solicitudes de reparación repetidas, los defectos conocidos o las averías recurrentes pueden indicar un mal estado cuando no se ha realizado ninguna inspección formal [5].
Clasificar el riesgo combinando la condición con las consecuencias de un fallo
La condición por sí sola no determina la jerarquía. El riesgo surge de la combinación probabilidad de fracaso con consecuencia del fracaso. La probabilidad suele reflejar el estado, la antigüedad y el historial de funcionamiento. Las consecuencias abarcan la seguridad, la interrupción del servicio, el riesgo de incumplimiento normativo, el impacto financiero y el impacto en la comunidad [8][3]. El impacto en el servicio también debe analizarse en términos sencillos: ¿la avería reduce el acceso, merma la capacidad o interrumpe una operación crítica?
Una forma práctica de puntuar esto es mediante un Matriz de riesgos de 3×3 o 5×5. Clasifica cada activo según la probabilidad de que falle y la gravedad de las consecuencias. Los activos que se sitúen en el cuadrante de «alta probabilidad y graves consecuencias» pasan a ocupar los primeros puestos de la lista [6][7]. A la hora de evaluar las consecuencias, hay que dar mayor importancia a la seguridad pública y al cumplimiento de la normativa [3]. Esa perspectiva de riesgo sirve entonces de filtro para identificar las oportunidades relacionadas con el carbono y la energía en el siguiente paso.
La tabla siguiente relaciona los niveles de riesgo con las situaciones que suelen darse y las medidas que suelen adoptarse a continuación:
| Nivel de riesgo | Condición típica | Acción probable |
|---|---|---|
| Muy alta | Fallido | Sustitución o renovación inmediata |
| Alta | Deficiente (Puntuación: 4) | Dar prioridad a la renovación de activos fijos o a las reparaciones importantes |
| Medio | Regular (Puntuación: 3) | Aumentar el mantenimiento y realizar un seguimiento minucioso |
| Bajo | Bien | Mantenimiento rutinario e inspección periódica |
Segundo resultado: un cuadro de mando de riesgos de la cartera para la dirección
El resultado principal aquí es un cuadro de mando de riesgos. Piensa en ello como una visión general que los responsables pueden examinar para detectar dónde se acumulan los riesgos en carreteras, puentes, edificios y otras instalaciones públicas. La puntuación de riesgo de cada activo debería estar vinculada a un motivo de servicio, no solo a una cifra.
Utiliza ese panel de control para mostrar dónde se concentran los riesgos y qué activos tienen un mayor impacto en el servicio. Esa misma vista también prepara el terreno para el siguiente paso: alinear los activos de alto riesgo con las prioridades energéticas y de emisiones de carbono.
3. Identificar las prioridades en materia de carbono y energía que deben incluirse en el plan de inversión
Utiliza el panel de control de riesgos del paso 2 para identificar los activos en los que coste de los fallos y coste energético marca el mismo lugar. A continuación, superpone los datos sobre energía y emisiones a esa vista. Así resulta más fácil ver en qué casos las obras de renovación y la descarbonización apuntan al mismo proyecto.
El objetivo es sencillo: encontrar proyectos que resuelvan ambos problemas a la vez y que deban incluirse en el mismo plan de inversiones que las obras de renovación.
Identifica primero los activos de mayor uso y mayores emisiones
Empieza por los activos que consumen mucha energía y que, además, entrañan un alto riesgo para el servicio. En muchas carteras municipales, esto suele referirse a edificios públicos con un uso intensivo de sistemas de climatización, plantas de tratamiento de agua y redes de alumbrado público. Los activos conectados en red, como las plantas de tratamiento de agua y los centros de telecomunicaciones, deberían ocupar los primeros puestos de la lista, ya que un solo fallo puede interrumpir más de un servicio. [7].
Utiliza tres filtros para ordenar la lista:
- EUI (kBtu por pie cuadrado al año)
- Gasto anual en servicios públicos en dólares estadounidenses
- Toneladas métricas estimadas de CO₂e por activo [9]
Una vez que hayas identificado los activos de mayor uso, evalúalos en función de las necesidades a lo largo de su ciclo de vida y de su potencial de reducción de emisiones de carbono.
Combinar las necesidades del ciclo de vida con las oportunidades en materia de energía y emisiones de carbono
Aquí es donde el ejercicio empieza a dar sus frutos. No solo estás encontrando activos en mal estado, sino que también estás encontrando proyectos que abordan, al mismo tiempo, la necesidad de renovación y el desperdicio de energía.
Evalúa los proyectos en función de su estado, el riesgo, el ahorro energético y la reducción de emisiones de carbono. Esto proporciona a la dirección argumentos más sólidos para solicitar financiación. Un proyecto que resuelva un problema de seguridad o fiabilidad y Reducir los costes operativos suele ser mucho más fácil de justificar que un proyecto que solo resuelve un problema.
"La adaptación ya no es algo opcional ni un coste irrecuperable; es una infraestructura que se puede financiar, ampliar y diseñar para que perdure". – Katrina Kelly-Pitou, directora de Adaptación al Cambio Climático y Economía, SmithGroup [7]
Tercer resultado: una lista reducida de proyectos prioritarios en materia de carbono y energía
El resultado es una lista concisa de proyectos: los más prioritarios en los que coinciden la necesidad de renovación y el ahorro energético. Cada entrada debe incluir el activo, su estado actual y su nivel de riesgo, el gasto anual en servicios públicos y una previsión del ahorro y la reducción de emisiones en caso de que el proyecto se lleve a cabo.
La tabla siguiente muestra una forma de organizar esa lista por categoría de activos:
| Categoría de activos | Factores que influyen en el impacto energético y de carbono | Nivel de prioridad |
|---|---|---|
| Climatización y calderas (edificios públicos) | Elevado consumo de electricidad y gas; equipos obsoletos | Nivel 1 |
| Plantas de tratamiento de agua | Alto consumo energético; riesgo de fallos en cadena de los servicios | Nivel 1 |
| Redes de alumbrado público | Alto consumo de electricidad | Nivel 2 |
| Envolvente del edificio | Pérdidas térmicas; problemas de durabilidad | Nivel 2 |
| Centros administrativos | Consumo energético operativo | Nivel 3 |
Utiliza el análisis de escenarios para comprobar cómo se mantienen estas prioridades en función de las diferentes trayectorias presupuestarias. Esa lista se convierte en el punto de partida para la planificación presupuestaria por fases en el siguiente paso.
4. Elaborar la primera hoja de ruta de inversión basada en el riesgo dentro de las limitaciones presupuestarias
Utiliza la línea de referencia, el panel de control de riesgos y la lista de prioridades en materia de emisiones de carbono para convertir tus proyectos clasificados en una hoja de ruta con financiación.
Evaluar y gestionar proyectos dentro de los límites presupuestarios reales
Empieza por convertir la lista ordenada en una secuencia de proyectos que realmente puedas financiar. Un modelo de puntuación ponderada te ayuda a clasificar los proyectos en función de la seguridad y la salud, el cumplimiento normativo, el riesgo, la rentabilidad financiera y el impacto en la comunidad. [3].
A continuación, asigne esos proyectos al CIP, o presupuesto de inversiones plurianual. Un CIP renovable de entre 5 y 7 años, que se actualiza cada año, le ofrece margen para escalonar las obras sin concentrar demasiados costes en un solo ciclo presupuestario. El condado de Wake, en Carolina del Norte, es un buen ejemplo. El condado utiliza un CIP renovable de 7 años con una combinación de financiación de deuda 80% y financiación en efectivo 20%, lo que le ha ayudado a mantener una calificación crediticia AAA y unos tipos impositivos estables. [3].
La idea básica es sencilla: financiar primero los activos de mayor riesgo y, a continuación, ir financiando el resto de forma gradual en función de la gravedad de las consecuencias y del presupuesto disponible.
Probar los escenarios antes de comprometer fondos
Antes de dar nada por definitivo, analiza la hoja de ruta en varios escenarios presupuestarios. Así, los responsables de la toma de decisiones podrán ver qué cambia cuando el presupuesto se reduce, cuando la resiliencia pasa a ser una prioridad o cuando se da prioridad a las medidas contra las emisiones de carbono.
| Escenario | Objetivo principal | Compromiso clave |
|---|---|---|
| Presupuesto limitado | Cumplimiento de los límites presupuestarios | Mayor riesgo a largo plazo; mayor aplazamiento |
| Centrado en la resiliencia | Fortalecimiento de los activos críticos | Mayor inversión inicial (CAPEX); cada $1 invertido puede generar entre $2 y $10 en beneficios [7] |
| Descarbonización acelerada | Energía y reducción de las emisiones de carbono | Menores gastos operativos a largo plazo; mayor inversión de capital a corto plazo |
| Equilibrado / De referencia | Renovación basada en el riesgo | Costes optimizados a lo largo del ciclo de vida; los más justificables ante el escrutinio público |
Este tipo de modelización de escenarios no es solo teoría. Sugar Land lo utilizó para reorientar la financiación procedente de los bonos hacia las tuberías principales de agua de mayor riesgo. [6].
Cuarto resultado: una hoja de ruta inicial de inversión para un periodo de entre 5 y 20 años
El resultado esperado es una hoja de ruta por fases de entre 5 y 20 años. A corto plazo, la atención debe centrarse en los activos de riesgo «alto-alto» y «alto-medio», en los proyectos de cumplimiento normativo y en los proyectos prioritarios en materia de emisiones de carbono identificados anteriormente. [7].
En fases posteriores se podrán abordar renovaciones de mayor envergadura, medidas de resiliencia y proyectos de descarbonización que requieran más tiempo de planificación.
Para cada fase, detalla lo siguiente:
- Perfiles de gasto anual
- Fuentes de financiación
- Repercusiones en el presupuesto de funcionamiento derivadas del mantenimiento futuro [3]
Ese nivel de detalle hace que la hoja de ruta sea clara y esté preparada para una auditoría, de modo que los responsables puedan ver cómo el plan gestiona los riesgos, las emisiones de carbono y los límites presupuestarios a lo largo del tiempo.
Conclusión: Empieza por lo sencillo, deja claras las prioridades y actualiza el plan con regularidad.
Una vez redactada la primera hoja de ruta, el trabajo cambia. Se pasa del análisis al mantenimiento. Empieza con una referencia fiable de los activos, conviértela en una visión de su estado y de los riesgos, clasifica las prioridades en materia de carbono y energía, y a partir de ahí elabora una hoja de ruta por fases. Lo que hay que hacer es no Necesitas datos perfectos desde el primer día. Necesitas tomar decisiones que puedas defender. El trabajo comienza con una base mínima viable y va mejorando con cada ciclo.
Al finalizar el primer ciclo, los responsables deberían disponer de una referencia inicial, una visión de los riesgos, una lista de prioridades en materia de carbono y una hoja de ruta de inversión por fases. La planificación de la inversión sostenible es un proceso repetible para elegir la mejor forma de invertir cada dólar, no un ejercicio de capital puntual.
Las ciudades pequeñas y medianas pueden empezar con un cribado a nivel de triaje. El mayor riesgo es esperar a disponer de datos perfectos mientras el déficit de financiación sigue aumentando. Por eso, el plan debe funcionar como una herramienta dinámica, y no quedarse en un cajón como un informe puntual.
Actualizar el CIP cada año, subsanar las lagunas de datos más importantes cada trimestre y comparar las previsiones con los resultados reales. [3][6]. El objetivo es crear un marco que mejore en cada ciclo, de modo que los objetivos de renovación de los activos obsoletos y de descarbonización avancen en la misma dirección, en lugar de entrar en conflicto.
Empieza por lo sencillo. Deja claras las concesiones que hay que hacer. Mejora el plan cada año.
Preguntas frecuentes
¿Cómo podemos empezar si los datos sobre los activos están incompletos?
Muchos ayuntamientos parten de una situación en la que sus datos presentan lagunas. El primer paso consiste en realizar una auditoría del inventario de activos del que ya disponen y recopilar toda la información dispersa por la organización: los conocimientos del personal, el historial de órdenes de trabajo, los mapas y los registros, tanto digitales como en papel.
A partir de ahí, envía equipos sobre el terreno para subsanar las deficiencias mediante un procedimiento estándar Escala de valoración del 1 al 5. Una vez establecidas esas calificaciones, conviértelas en puntuaciones de riesgo analizando la probabilidad de fracaso y el impacto social, financiero y medioambiental que tendría dicho fracaso. Esto te proporciona una hoja de ruta de inversión clara, fundamentada y basada en el riesgo.
¿A qué activos deberíamos dar prioridad en primer lugar?
Empieza por hacer un inventario de tu infraestructura física para disponer de una referencia clara de los activos. A partir de ahí, utiliza un marco de riesgo multicriterio para clasificar los activos de forma coherente y objetiva.
Prioriza los activos en función de:
- Riesgo y consecuencias de un fallo
- Exposición a riesgos y capacidad limitada para responder
- Armonización estratégica y normativa
- Riesgos inmediatos para la seguridad pública
¿Cómo encajan los objetivos de reducción de emisiones de carbono en la planificación de capital?
Los objetivos de reducción de emisiones de carbono deben formar parte de la planificación de inversiones, ya que determinan las decisiones que toman las ciudades y las empresas de servicios públicos a la hora de gestionar su dinero. En lugar de considerar las emisiones de carbono como una cuestión secundaria, analizan cada inversión propuesta desde una perspectiva climática.
Eso significa sopesar las carbono incorporado relacionados con la construcción y los materiales, los emisiones operativas lo que un activo generará a lo largo de toda su vida útil, el coste social del carbono, así como los posibles cambios en las políticas que podrían alterar los cálculos más adelante. Esto ayuda a los responsables de la toma de decisiones a dar mayor importancia a los proyectos que respaldan los objetivos de cero emisiones netas y a reducir el riesgo de activos varados.
Entradas de blog relacionadas
- Adaptación al cambio climático de los activos envejecidos: Dónde invertir primero
- Gestión del cambio para la planificación de la inversión de activos: Finanzas, operaciones y ASG en sintonía
- Planificación de inversiones sostenibles para carteras de vivienda social
- Cómo es en la práctica un buen plan de inversión en descarbonización